【导读】天津农商银行因违章基金销售被责令整改一路向西2

中国基金报记者 含章

事关基金销售，2025年首张罚单来了！

1月2日，天津证监局发布《对于对天津农村交易银行股份有限公司接纳责令改正设施的决定》，其中说起多项基金销售违章行动。最终，天津证监局对天津农村交易银行接纳责令改正的监督处治设施，同期对基金销售业务联系崇拜东说念主出具警示函。

来看具体折服——

天津证监局指出，经查，天津农村交易银行基金销售业务存在以下情形：

一是基金销售业务部门崇拜东说念主未获得基金从业经历，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息处治平台运营珍摄东说念主员未获得基金从业经历。

二是未对原基金销售业务崇拜东说念主进行离任审查。

三是里面限定机制不健全。包括未指定挑升合规风控东说念主员对基金销售业务的估计运作情况进行审查、监督和搜检，情欲超市未删节版全集基金销售业务部门合规风控东说念主员同期崇拜基金销售业务处治责任；未对2023年新销售基金家具进行合规审查，未出具合规审查见解；基金销售业务联系里面轨制更新篡改不足时。

天津证监局觉得，上述情形违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督处治目的》（证监会令第175号）第八条第四项、第二十五条、第二十六条第一款登第二款、第三十条第三款，《对于实践〈公开召募证券投资基金销售机构监督处治目的〉的司法》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、第十八条，《证券基金估计机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治目的》（证监会令第195号）第十一条第一款的司法。

字据《公开召募证券投资基金销售机构监督处治目的》第五十三条、《证券基金估计机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治目的》第五十一条第一款的司法，天津证监局决定，对天津农村交易银行接纳责令改正的监督处治设施，并记入证券期货市集诚信档案。

天津证监局强调，天津农村交易银行应高度兴趣，严格对照基金销售联系法律律例，接纳切实有用的整改设施，并在收到决定书之日起30日内书面向天津证监局论述整改情况。

除了天津农商银行因违章基金销售被责令整改，天津证监局同期决定，对天津农村交易银行基金销售业务联系崇拜东说念主陈某接纳出具警示函的监督处治设施，并记入证券期货市集诚信档案。

Wind数据败露，纵容1月2日，天津农村交易银行代销基金家具仅560只，代销基金公司门户为14家。

校对：乔伊

制作：舰长

哥要色

裁剪：闫晶滢

审核：陈墨一路向西2